寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法（征求意見稿）

寧夏回族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳發(fā)布《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法（征求意見稿）》，排污權(quán)有償使用和交易在自治區(qū)各市、縣（區(qū)）和寧東能源化工基地同步開展，適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)按照排污許可規(guī)定實(shí)施重點(diǎn)管理、簡化管理和登記管理的排污單位，以及按照區(qū)域環(huán)境管理要求實(shí)施主要污染物總量控制的排污單位。先行對氮氧化物（NOx）、二氧化硫（SO2）和化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）四項(xiàng)指標(biāo)開展交易，隨后將揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs），以及影響全區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善的其他特征污染物逐步納入交易范圍。

寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條為全面貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，深入落實(shí)黨的十九屆六中全會和習(xí)近平總書記視察寧夏重要講話精神，加快建設(shè)環(huán)境污染防治率先區(qū)，推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)建設(shè)，根據(jù)《寧夏回族自治區(qū)關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易改革加快建設(shè)環(huán)境污染防治率先區(qū)的實(shí)施意見》《關(guān)于深化“六權(quán)”改革的實(shí)施意見》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易及其監(jiān)督管理活動。

法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條排污權(quán)有償使用和交易堅(jiān)持綠色發(fā)展、降污減排，市場運(yùn)作、政府引導(dǎo)，統(tǒng)一市場、公平交易，源頭管控、綜合治理的原則。

第四條排污權(quán)有償使用和交易在自治區(qū)各市、縣（區(qū)）和寧東能源化工基地同步開展，適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)按照排污許可規(guī)定實(shí)施重點(diǎn)管理、簡化管理和登記管理的排污單位，以及按照區(qū)域環(huán)境管理要求實(shí)施主要污染物總量控制的排污單位。先行對氮氧化物（NOx）、二氧化硫（SO2）和化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）四項(xiàng)指標(biāo)開展交易，隨后將揮發(fā)性有機(jī)物（VOCs），以及影響全區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善的其他特征污染物逐步納入交易范圍。

第五條各級政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易工作的組織實(shí)施，并保障人力、物力和財(cái)力的投入。自治區(qū)生態(tài)環(huán)境、發(fā)展改革、財(cái)政、公共資源交易管理、地方金融監(jiān)管、稅務(wù)、人民銀行等部門按照各自職責(zé)制定相關(guān)配套管理制度，協(xié)同推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易工作。

第六條各級生態(tài)環(huán)境主管部門按照污染物排放許可管理權(quán)限對排污權(quán)有償使用和交易進(jìn)行分級分類管理。

第二章 排污權(quán)核定和有償使用

第七條排污權(quán)核定以改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、實(shí)施主要污染物排放總量控制為前提。排污單位初始排污權(quán)應(yīng)按照排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、環(huán)境影響報(bào)告書（表）批準(zhǔn)文件、主要污染物排放總量控制等有關(guān)要求從嚴(yán)核定。可交易排污權(quán)應(yīng)按照主要污染物總量減排核算有關(guān)要求從嚴(yán)核定。具體核算技術(shù)規(guī)范由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門制定。

區(qū)域排污權(quán)核定總量不得突破該區(qū)域污染物排放總量控制限額和區(qū)域環(huán)境質(zhì)量底線要求。

第八條排污權(quán)有效期與排污許可證有效期保持一致。現(xiàn)有排污單位排污權(quán)自核定之日起計(jì)算，新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目排污權(quán)自排污許可證核發(fā)之日起計(jì)算。排污權(quán)有效期滿后，排污單位需要延續(xù)排污權(quán)的，應(yīng)向核發(fā)排污許可證的行政主管部門申請重新核定。

第九條排污權(quán)以排污許可證形式予以確認(rèn)。排污單位排污權(quán)重新核定或者完成排污權(quán)交易后，需進(jìn)行排污許可變更，在排污許可證副本等文本中載明排污權(quán)有償使用和交易信息。

第十條自治區(qū)發(fā)展改革部門會同財(cái)政、生態(tài)環(huán)境等部門，綜合考慮環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、污染治理成本、行業(yè)承受能力、環(huán)境承載空間等因素，科學(xué)合理確定排污權(quán)基準(zhǔn)價(jià)格，作為排污權(quán)使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)和市場交易的底價(jià)，并根據(jù)市場供需關(guān)系、污染治理形勢、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向等適時(shí)調(diào)整。

第十一條現(xiàn)有排污單位按照核定的排污權(quán)和規(guī)定的征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污權(quán)使用費(fèi)，改革期間初始排污權(quán)暫免繳納使用費(fèi)。有償取得排污權(quán)的排污單位，其可交易排污權(quán)出讓收益歸排污單位所有；無償取得排污權(quán)的排污單位，其可交易排污權(quán)進(jìn)行市場交易后，按照征收標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)繳交易部分排污權(quán)的使用費(fèi)，溢價(jià)部分歸排污單位所有。

第十二條新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目新增排污權(quán)，由生態(tài)環(huán)境主管部門核定許可排污量后，通過市場購得相應(yīng)的排污權(quán)，并將其作為主要污染物排放總量控制指標(biāo)的來源，并作為辦理排污許可的前置條件。

第十三條排污單位開展跨區(qū)域交易的，應(yīng)經(jīng)自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳審核，上一年度環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到要求或總量減排任務(wù)未完成的地區(qū)，本年度不得跨區(qū)域購入相應(yīng)污染物排放指標(biāo)。在本行政區(qū)域內(nèi)開展排污權(quán)交易的，按照國家建設(shè)項(xiàng)目主要污染物排放總量指標(biāo)審核及管理有關(guān)規(guī)定，實(shí)行排污權(quán)交易指標(biāo)倍量替代。

第十四條排污單位對在有效期內(nèi)的排污權(quán)擁有使用、轉(zhuǎn)讓、抵押、租賃等權(quán)利。

有償取得排污權(quán)的排污單位，不免除其污染治理、達(dá)標(biāo)排放等法律責(zé)任和依法繳納環(huán)境保護(hù)稅等其他稅費(fèi)的義務(wù)。

第三章 排污權(quán)交易

第十五條排污單位進(jìn)行排污權(quán)確權(quán)后方可開展排污權(quán)交易。排污權(quán)交易主體包括出讓方、受讓方和意向受讓方，交易雙方通過定額出讓或市場公開出讓（包括拍賣、掛牌、協(xié)議、小排放量項(xiàng)目簡易交易等）等方式，在自治區(qū)統(tǒng)一的排污權(quán)交易平臺上進(jìn)行交易。

第十六條排污權(quán)交易價(jià)格在不低于排污權(quán)基準(zhǔn)價(jià)格的基礎(chǔ)上，由市場交易形成。

第十七條自治區(qū)公共資源交易管理部門負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)排污權(quán)交易平臺，組織排污權(quán)交易。排污權(quán)交易不收取手續(xù)費(fèi)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何其他單位和個(gè)人不得設(shè)立排污權(quán)交易場所，不得以任何形式組織排污權(quán)交易及相關(guān)活動。公共資源交易管理部門組織制定排污權(quán)電子交易規(guī)程。

第十八條自治區(qū)公共資源交易管理部門會同自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門，按照“一網(wǎng)通辦、一次辦好”的要求，采用全流程電子化交易。自治區(qū)排污權(quán)交易平臺與自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門信息平臺實(shí)現(xiàn)信息互聯(lián)互通、資源共享。

第十九條排污權(quán)交易程序包括交易申請、交易資格認(rèn)定、發(fā)布公告、確定交易方式、組織交易、成交簽約、價(jià)款結(jié)算、交易確認(rèn)、排污許可變更等，具體規(guī)則由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門會同公共資源交易管理部門制定。

第二十條排污單位通過下列方式減少的污染物排放量，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核定，可作為可交易排污權(quán)：

（一）排污單位通過淘汰落后產(chǎn)能、壓減過剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)改造、污染深度治理和提標(biāo)改造、技術(shù)改造升級、清潔能源替代等減少的污染物排放量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后的剩余削減量；

（二）排污單位因停止建設(shè)、破產(chǎn)、退出市場及遷出寧夏行政區(qū)域，其經(jīng)核定或購買的排污權(quán)量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后的剩余削減量。

第二十一條排污單位可交易排污權(quán)在核定后5年內(nèi)可用于本單位新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目，或者進(jìn)行市場交易出售，到期未使用或未交易的，無償取得的排污權(quán)由政府無償收回，有償取得的由政府回購收儲。

第二十二條國家和自治區(qū)實(shí)行總量控制的重點(diǎn)排污行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目所需排污權(quán)指標(biāo)，原則上需從本行業(yè)內(nèi)交易獲得，先立后改的火電項(xiàng)目，優(yōu)先從本行業(yè)內(nèi)交易獲得。排污單位應(yīng)優(yōu)先在本地級市行政區(qū)域（含寧東能源化工基地）內(nèi)開展排污權(quán)交易，確實(shí)無法達(dá)成交易的，可跨地級市行政區(qū)域進(jìn)行交易。

第二十三條建立排污權(quán)抵押貸款機(jī)制，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持排污權(quán)抵押融資。中國人民銀行寧夏回族自治區(qū)分行會同自治區(qū)地方金融監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、公共資源交易管理、國家金融監(jiān)督管理總局寧夏監(jiān)管局等部門，結(jié)合實(shí)際，制定自治區(qū)排污權(quán)抵押貸款管理辦法。

探索建立排污權(quán)租賃機(jī)制，具體管理辦法由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門會同相關(guān)部門制定。

第二十四條積極探索減污與降碳、排污權(quán)交易與碳排放權(quán)交易、山林權(quán)與碳匯交易、用能權(quán)交易等協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，組織溫室氣體重點(diǎn)排放單位參與全國碳排放權(quán)交易。

第四章 排污權(quán)儲備和出讓

第二十五條自治區(qū)和地級市政府、寧東能源化工基地管委會建立排污權(quán)儲備制度，并安排財(cái)政資金，適當(dāng)儲備排污權(quán)，適時(shí)投放市場，有針對性調(diào)節(jié)市場供需關(guān)系，保障重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)需求。具體管理辦法由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門制定。

政府儲備排污權(quán)有效期為五年，到期自動延續(xù)。

第二十六條自治區(qū)和地級市政府、寧東能源化工基地管委會應(yīng)通過排污權(quán)交易平臺回購、出讓儲備排污權(quán)。

第二十七條排污權(quán)儲備來源主要包括：

（一）通過市場交易或者協(xié)議出讓等方式回購的排污權(quán)；

（二）排污單位違反相關(guān)規(guī)定，被關(guān)停、取締，不再排放相關(guān)污染物的，其無償取得的排污權(quán)由排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)無償收儲，有償取得的由排污權(quán)儲備管理機(jī)構(gòu)有償收儲；

（三）建設(shè)項(xiàng)目自環(huán)評文件批準(zhǔn)之日起5年內(nèi)未開工建設(shè)或停止建設(shè)，其已購買的排污權(quán)指標(biāo)確實(shí)無法實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易的，可由政府回購收儲；其無償獲得的總量指標(biāo)，由政府無償收儲；（四）建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)期間，因主動變更先進(jìn)工藝技術(shù)或?yàn)檫m應(yīng)污染物排放新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行提標(biāo)改造，導(dǎo)致其已購買的排污權(quán)指標(biāo)高于實(shí)際污染物排放量的部分，形成的富余污染物排放量，作為可交易排污權(quán)通過市場交易出售，確實(shí)無法實(shí)現(xiàn)交易的，可由政府回購收儲；其無償獲得的總量指標(biāo)高于實(shí)際污染物排放量的部分，由政府無償收儲；

（五）由各級政府參與投資建設(shè)的集中式水污染治理設(shè)施、工業(yè)污染深度治理工程項(xiàng)目所減少的污染物排放量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后剩余部分，按相應(yīng)的投資比例納入政府儲備；

（六）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的情形。

第二十八條排污權(quán)出讓收入為政府非稅收入，由稅務(wù)部門負(fù)責(zé)征收，實(shí)行“收支兩條線”管理，統(tǒng)籌用于污染防治、排污權(quán)回購和儲備等工作，任何單位和個(gè)人不得截留、擠占和挪用。自治區(qū)財(cái)政部門制定排污權(quán)出讓收入和使用管理辦法。

第二十九條為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和污染減排，對積極開展排污權(quán)交易的排污單位和地區(qū)，優(yōu)先安排工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)改造專項(xiàng)資金、生態(tài)補(bǔ)償資金、污染防治專項(xiàng)資金；對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及污染物排放指標(biāo)達(dá)到國家清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一級水平的建設(shè)項(xiàng)目等，在政府儲備排污權(quán)出讓時(shí)給予優(yōu)先保障和適當(dāng)優(yōu)惠。具體管理辦法由自治區(qū)財(cái)政、生態(tài)環(huán)境主管部門制定。

第五章 監(jiān)督管理

第三十條各級生態(tài)環(huán)境主管部門加強(qiáng)對排污單位在線監(jiān)測設(shè)備建設(shè)、運(yùn)維的監(jiān)管，擴(kuò)大在線監(jiān)測覆蓋面，建立健全排污總量核算體系；各級發(fā)展改革、財(cái)政、公共資源交易管理、地方金融監(jiān)管、稅務(wù)、中國人民銀行寧夏回族自治區(qū)分行、國家金融監(jiān)管總局寧夏監(jiān)管局等部門，認(rèn)真落實(shí)排污權(quán)有償使用和交易工作相關(guān)職責(zé)。各部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，依法查處監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假、超許可量排污、無證排污、違規(guī)交易等行為。

第三十一條相關(guān)部門工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、弄虛作假的，依規(guī)依紀(jì)依法予以處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。排污權(quán)交易過程中，交易各方違反相關(guān)規(guī)定造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第三十二條排污單位對生態(tài)環(huán)境主管部門核定的排污權(quán)有異議的，可申請行政復(fù)議。

第三十三條自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門、公共資源交易管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息公開制度，定期向社會公開排污權(quán)核定、分配、儲備、出讓、交易等信息，接受社會監(jiān)督。

第六章 附 則

第三十四條名詞解釋。

本辦法所稱的排污單位，指在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中排放污染物的現(xiàn)有排污單位和新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目。其中，現(xiàn)有排污單位是指核定初始排污權(quán)以及排污權(quán)有效期滿后重新核定排污權(quán)時(shí)，已建成投產(chǎn)的排污單位；新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目是指在本辦法生效之日，排污單位環(huán)境影響評價(jià)文件尚未通過審批、審核或者備案的新建、改建、擴(kuò)建的生產(chǎn)設(shè)施或工程。

本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按照國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及污染物總量控制要求等，經(jīng)生態(tài)環(huán)境等主管部門核定，允許其在一定期限內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。

本辦法所稱的初始排污權(quán)，是指現(xiàn)有排污單位通過生態(tài)環(huán)境主管部門核定和分配的方式，取得的重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)。

本辦法所稱的可交易排污權(quán)，是指排污單位采用國家主要污染物總量減排核算細(xì)則所認(rèn)可的減排措施，通過淘汰落后和過剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)改造、污染深度治理和提標(biāo)改造、技術(shù)改造升級、清潔能源替代等方式，減少污染物排放所形成的可用于排污權(quán)交易的重點(diǎn)污染物總量控制指標(biāo)。

本辦法所稱的排污權(quán)交易出讓方是指擁有可交易排污權(quán)的排污單位，或者擁有排污權(quán)儲備的相關(guān)機(jī)構(gòu)。受讓方是指需要新增排污權(quán)的新（改、擴(kuò)）建項(xiàng)目，以及需要回購排污權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)。本辦法所稱的排污權(quán)出讓收入，是指政府以有償出讓方式配置排污權(quán)取得的收入，包括采取定額出讓方式出讓排污權(quán)收取的排污權(quán)使用費(fèi)和通過公開交易等方式出讓排污權(quán)取得的收入。

第三十五條本辦法自2023年 月 日施行。國家對排污權(quán)有償使用和交易有新規(guī)定的，從起規(guī)定。

編輯：李丹